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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、未经( )核准,任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。【选择题】
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.财政部
D.证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B正确:未经中国证监会核准,任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。
2、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。【选择题】
A.经中国证监会核定为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
C.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D.客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定为综合类证券公司;(2)净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定;(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;(6)中国证监会规定的其他条件。
3、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时,中国证券业协会委托()建立机构间私募产品报价与服务系统,为柜台市场提供互联互通服务。【选择题】
A.证券交易所
B.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
C.登记注册机构
D.证监会
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时,中国证券业协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司建立机构间私募产品报价与服务系统,为柜台市场提供互联互通服务。
4、下列关于股票质押式回购业务交易规则的说法错误的是()。【选择题】
A.证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行后端控制
B.融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》的规定,签署《股票质押回购交易业务协议》
C.证券公司应当建立健全融入方资质审查制度,对融入方进行尽职调查
D.融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误:证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行前端控制。
5、下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是()。【选择题】
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司合规管理试行规定》
C.《证券业从业人员资格管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:证券公司经纪业务的主要法律法规包括:《中华人民共和国证券法》(选项A属于)、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券业从业人员资格管理办法》(选项C属于)、《证券从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券业从业人员执业行为准则》和《证券公司合规管理试行规定》(选项B属于)等。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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