2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券金融公司的资金可以用于（）。Ⅰ.购置自用不动产Ⅱ.购买国债Ⅲ.购买基金份额Ⅳ.证监会认可的其他的用途【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券金融公司的资金可以用于银行存款、购买国债（Ⅱ正确）、证券投资基金份额（Ⅲ正确）等高流动性金融产品，购置自用不动产（Ⅰ正确）以及证监会认可的其他的用途（Ⅳ正确）。

2、政府机构参与证券投资的目的主要是（）。Ⅰ.投资获利Ⅱ.调剂资金余缺Ⅲ.进行宏观调控Ⅳ.投机套利【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺（Ⅱ项正确）和进行宏观调控（Ⅲ项正确）。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。

3、股票融资的优点有（）。 Ⅰ.所筹集资金无到期日，不需归还 Ⅱ.没有固定的利息负担Ⅲ.可以提高企业知名度，为企业带来良好的声誉 Ⅳ.股息税前支付，可以避税【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票融资的优点有：筹资风险小；所筹集资金具有永久性，无到期日，不需归还（Ⅰ正确）；没有固定的利息负担（Ⅱ正确）；可以提高企业知名度，为企业带来良好的声誉（Ⅲ正确）；有利于帮助企业建立规范的现代企业制度。第Ⅳ项，股息和红利是税后支付的，股票融资没有避税作用，债券的利息税前支付，有避税作用。

4、2018年4月27日，（）联合印发了《资管新规》 正式稿，这意味着证券行业步入金融强监管时代。Ⅰ.中国人民银行Ⅱ.中国银保监会Ⅲ.中国证监会Ⅳ.国家外汇管理局【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了《资管新规》 正式稿，这意味着证券行业步入金融强监管时代。

5、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。Ⅰ.维护客户利益原则 Ⅱ.诚实守信原则Ⅲ.勤勉尽责原则Ⅳ.维护公司声誉原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括维护客户利益原则（Ⅰ正确）、诚实守信原则（Ⅱ正确）、勤勉尽责原则（Ⅲ正确）、维护行业声誉原则。