2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.财政部

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

2、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券是有特定价格的证券，因此经纪业务的对象具有（）的特点。Ⅰ.广泛性  Ⅱ.价格变动性Ⅲ.保密性  Ⅳ.权威性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性（Ⅰ项正确）；同时，由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券，而证券价格受到宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求状况、社会政治变化、投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施等多种因素的影响，经常涨跌变化；同一种证券在不同的时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还有价格变动性的特点（Ⅱ项正确）。

3、向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。【选择题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

4、客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。Ⅰ.不能按约定期限偿还债务Ⅱ.信用资源状况降低Ⅲ.维持担保比例过低且不能及时追加担保物Ⅳ.证券公司提高融资融券利率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户从事融资融券交易期间，如果不能按约定期限偿还债务（Ⅰ项正确）或维持担保比例过低且不能及时追加担保物（Ⅲ项正确），将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

5、全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，（）正式注册成立。【选择题】

A.2012年10月

B.2012年9月

C.2013年9月

D.2013年10月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，2012年9月正式注册成立。