2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益（）。Ⅰ.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处Ⅱ.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果Ⅲ.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（1）收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处；（2）违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点；（3）将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员；（4）以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果；（5）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

2、证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后（）内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。【选择题】

A.5日

B.10日

C.5个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第四条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后五个工作日内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。

3、合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行（）。Ⅰ.交易佣金属于集合计划持有人的财产Ⅱ.寻求最佳交易执行Ⅲ.力求交易成本最小化Ⅳ.使用持有人的交易佣金使持有人受益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行：交易佣金属于集合计划持有人的财产；境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量，包括但不限于：寻求最佳交易执行；力求交易成本最小化；使用持有人的交易佣金使持有人受益。

4、下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点，说法错误的是（）。【选择题】

A.具有证券经纪业务资格

B.公司及其董事最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

C.配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员

D.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：（1）具有证券经纪业务资格；（2）股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；（3）具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）组织的测试；（4）公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

5、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.稳健【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确），为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

6、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内向中国证券业协会报告。【选择题】

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。 

7、证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（）方面。Ⅰ.薪酬管理的基本制度Ⅱ.薪酬管理的决策程序Ⅲ.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况Ⅳ.薪酬延期支付和非现金薪酬情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括如下方面：（1）薪酬管理的基本制度及决策程序；（2）年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况；（3）薪酬延期支付和非现金薪酬情况,。

8、证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。【选择题】

A.诚实守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

9、关于上市交易申请的说法，错误的是（）。【选择题】

A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：根据《中华人民共和国证券法》的规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

10、发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。（  ）Ⅰ.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者Ⅲ.超规模发行金融债券Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：（1）未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；（2）超规模发行金融债券；（3）以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；（4）未按规定报送文件或披露信息；（5）其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。