2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。

2、证券公司及其资产管理子公司管理的私募集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。

3、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。【多选题】

A.准确

B.完整

C.及时

D.真实

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时（ABCD正确）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

4、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的董事会负责（）。【单选题】

A.制定融资融券业务的基本管理制度

B.制定融资融券业务操作流程

C.负责融资融券业务的具体管理和运作

D.具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

5、发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚（）。【多选题】

A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

B.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者

C.超规模发行金融债券

D.未按规定报送文件或披露信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：（1）未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；（2）超规模发行金融债券；（3）以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；（4）未按规定报送文件或披露信息；（5）其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。

6、关于法律关系的主体，下列说法正确的是（）。【单选题】

A.在我国，法律关系的主体包括国家

B.在我国，法律关系的主体不包括社会组织

C.在我国，法律关系的主体不包括外国公民

D.在我国，法律关系的主体不一定具有行为能力

正确答案:A

答案解析:选项A正确：法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类，其中，在我国法律管辖的范围内，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人（C项错误）；组织是指一定数量的自然人为实现特定目的而依法组成的机构，可以分为三类，一是国家机关，二是营利性法人或非法人组织，三是非营利性法人或组织（B项错误）；同时，法律关系主体作为法律关系的参加者，必须具有一定的权利能力和行为能力，才能依法享有权利和承担义务（D项错误）。

7、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。

8、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。【多选题】

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文禁止买卖的证券

C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，以上四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

9、下列说法正确的是（）。【多选题】

A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易

B.不具备证券自营业务资格的证券公司不能从事金融衍生产品交易

C.具备证券自营业务资格的证券公司经批准可以从事金融衍生产品交易

D.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：根据《关于证券公司自营投资范围及有关事项的规定》，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易；不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

10、证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。【单选题】

A.5

B.10

C.20

D.60

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。