2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。【选择题】

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

2、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。Ⅰ.按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立Ⅱ.安全保管资产管理计划财产Ⅲ.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项Ⅳ.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。托管人应当履行下列职责： （1）安全保管资产管理计划财产；（2）按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立；（3）按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理淸箅、交割事宜；（4）建立与管理人的对账机制，复核、审査管理人计算的资产赞理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格；（5）监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政 法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告；（6）办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项；（7）对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见；（8）保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（9）对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任，除法律、行政法规、 规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料；（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。

3、收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。【选择题】

A.50万元以上500万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.15万元以上30万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

4、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（）予以取缔。【选择题】

A.县级以上人民政府

B.市级以上人民政府

C.证券业协会

D.银监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。

5、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。【选择题】

A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

B.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

C.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构的架构设立和运行。

6、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12个月到36个月，情节严重的，撤销保荐业务资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12个月到36个月，情节严重的，撤销保荐业务资格：（1）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（Ⅰ项正确）（2）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（Ⅳ项正确）

7、证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金销售管理办法》第90规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款：（1）基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的；（2）未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户；（3）未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料；（4）违反本办法第57条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金；（Ⅲ项正确）（5）未按照本办法第66条的规定签订书面销售协议；（Ⅱ项正确）（6）违反本办法第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料；（Ⅳ项正确）（7）违反本办法第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回；（8）违反本办法第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格；（9）未按照本办法第78条的规定收取销售费用并核算、记账；（10）从事本办法第82条规定禁止的行为；未按照本办法第85条的规定进行自查，并编制监察稽核报告；未按照本办法第86条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。

8、投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记。【选择题】

A.10

B.50

C.100

D.200

正确答案:B

答案解析:选项B正确：投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

9、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为（）。Ⅰ.双边法律关系Ⅱ.多边法律关系Ⅲ.纵向法律关系Ⅳ.横向法律关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。

10、申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（  ）。Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ.有健全的内部管理制度Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（1）单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（Ⅳ项正确）（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（Ⅰ项正确）（4）有公司章程；（Ⅲ项正确）（5）有健全的内部管理制度；（Ⅱ项正确）（6）具备中国证监会要求的其他条件。