2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。Ⅰ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅱ.合伙协议约定的解散事由出现Ⅲ.全体合伙人决定解散Ⅳ.合伙人已不具备法定人数满30天【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：合伙企业有下列情形之一的，应当解散：（1）合伙期限届满，合伙人决定不再经营；（2）合伙协议约定的解散事由出现；（3）全体合伙人决定解散；（4）合伙人已不具备法定人数满30天；（5）合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现；（6）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（7）法律、行政法规规定的其他原因。

2、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。【选择题】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

3、法律关系（）是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定权益的法律形式。【选择题】

A.主体

B.客体

C.内容

D.形式

正确答案:B

答案解析:选项B正确：法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定权益的法律形式。

4、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。【选择题】

A.直接义务

B.违背受托义务

C.违背信托义务

D.间接义务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

5、证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；（Ⅱ项正确）（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财物；（Ⅰ项正确）（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（Ⅳ项正确）（5）违背职业道德的其他行为。Ⅲ项属于证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时应符合的要求。

6、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。【选择题】

A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利

B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益

C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务

D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

正确答案:B

答案解析:选项B正确：法具有规范性，具体如下：（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。

7、下列关于金融债券发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有（  ）。Ⅰ.金融债券定向发行的，其信息披露的内容与形式应在发行章程与募集说明书中约定Ⅱ.金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险Ⅲ.发行人应保证信息披露真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏Ⅳ.对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:上述说法均正确。

8、资产管理业务的市场风险主要是指（）。【选择题】

A.证券公司违反法律行政法规等行为使客户资产受到损失

B.由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失

C.证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失

D.因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

正确答案:D

答案解析:选项D正确：考察市场风险的定义：资产管理业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。

9、关于上市交易申请的说法，错误的是（）。【选择题】

A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：根据《中华人民共和国证券法》的规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

10、私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员说法错误的是（）。【选择题】

A.具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人

B.具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人

C.高级管理人员和投资管理人员最近3年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分

D.高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人（A正确）；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人（B正确）。前款所称高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录（D正确），未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。