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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0502
帮考网校2021-05-02 10:41

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、证券公司申请融资融券业务资格,必须满足财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司申请融资融券业务资格,必须满足财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

2、证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。I.健全II.合理III.制衡IV.独立【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司内部控制应当遵循的原则包括健全、合理、制衡和独立。

3、下列选项中,不属于基金份额持有人享有的权利是()。【选择题】

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第四十六条规定,基金份额持有人享有下列权利:(1)分享基金财产收益;(2)参与分配清算后的剩余基金财产;(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;(7)基金合同约定的其他权利。

4、有限合伙人的()行为,不视为执行合伙事务。Ⅰ.参与决定普通合伙人入伙、退伙Ⅱ.对企业的经营管理提出建议Ⅲ.参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所Ⅳ.获取经审计的有限合伙企业财务会计报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:有限合伙人不执行合伙事务,不得对外代表有限合伙企业。有限合伙人的下列行为,不视为执行合伙事务:(1)参与决定普通合伙人入伙、退伙;(2)对企业的经营管理提出建议;(3)参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所;(4)获取经审计的有限合伙企业财务会计报告;(5)对涉及自身利益的情况,查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料;(6)在有限合伙企业中的利益受到侵害时,向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼;(7)执行事务合伙人怠于行使权利时,督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼;(8)依法为本企业提供担保。

5、证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于()。参与、退出时,应当提前()个工作日告知投资者和托管人。【选择题】

A.5个月;6

B.6个月;5

C.3个月;5

D.6个月;3

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时,应当提前5个工作日告知投资者和托管人。

6、在资产管理业务中,()负责保管客户委托资产。【选择题】

A.资产托管机构

B.证券登记结算机构

C.证券公司

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确:在资产管理业务中,资产托管机构应当安全保管客户委托财产。

7、《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由()决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。 Ⅰ.理事会 Ⅱ.股东大会Ⅲ.董事会Ⅳ.股东会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由董事会(Ⅲ正确)或者股东会(Ⅳ正确)、股东大会决议(Ⅱ正确);公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。

8、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动的,可对其实施的处罚包括()。Ⅰ.情节严重的,单处违法所得1倍以上3倍以下罚金Ⅱ.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.情节特别严重的,处3年以上5年以下有期徒刑Ⅳ.情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:根据《中华人民共和国刑法》的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金(Ⅰ项错误、Ⅱ项正确);情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金(Ⅲ项错误、Ⅳ项正确)。

9、在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有()。Ⅰ.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ.使用借来资金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅲ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 Ⅳ.经中国证监会认可开展的其他业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展以下业务:(1)使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资,或投资于与股权投资相关的其他投资基金;(Ⅰ正确)(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务;(Ⅲ正确)(3)经中国证监会认可开展的其他业务。(Ⅳ正确)

10、证券公司经营()业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。I.证券经纪II.证券承销与保荐III.证券自营IV.证券资产管理【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。

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