2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中登公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。

2、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。Ⅰ.有效性Ⅱ.合法性 Ⅲ.及时性 Ⅳ.真实性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的真实性（Ⅳ正确）、有效性（Ⅰ正确）、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

3、下列属于金属期货品种的有（）。Ⅰ.黄金Ⅱ.螺纹钢Ⅲ.燃料油Ⅳ.白糖【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金属期货品种包括黄金、白银、铜、铝、锡、铅、锌、镍、螺纹钢、线材等。Ⅲ项，燃料油属于能源期货品种；Ⅳ项，白糖属于农产品期货品种。

4、证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的（）。I.识别II.计量III.监测IV.控制【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制。

5、在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。【选择题】

A.资产托管机构

B.证券登记结算机构

C.证券公司

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在资产管理业务中，资产托管机构应当安全保管客户委托财产。

6、证券公司与发行人签订的代销协议需要载明的事项包括（）。Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ.代销的期限及起止日期Ⅲ.代销的费用及结算方法Ⅳ.违约责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（Ⅰ包括）（2）代销证券的种类、数量、金额及发行价格；（3）代销的期限及起止日期；（Ⅱ包括）（4）代销的付款方式及日期；（5）代销的费用和结算办法；（Ⅲ包括）（6）违约责任；（Ⅳ包括）（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

7、证券经纪人从事的活动不包括（）。【选择题】

A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（选项C包括）（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（选项D包括）（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（选项B包括）（6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

8、（）是投资者关键信息。Ⅰ.姓名或名称Ⅱ.有效身份证件类型Ⅲ.有效身份证件号码Ⅳ.电话【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：客户变更证券账户信息的办理方式如下：（1）关键信息变更。投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息。对于上述关键信息以及有效身份证明文件有效期、手机号码的变更，投资者应通过临柜、见证等方式办理；（2）其他非关键信息变更。开户代理机构可通过临柜、见证、网络、电话等方式受理投资者申请，核实投资者身份后予以办理。

9、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为（）。Ⅰ.普通投资者Ⅱ.专业投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.机构投资者【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者和专业投资者。

10、下列有关公积金的说法，错误的是（）。【选择题】

A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金

D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。