2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。 Ⅰ.必须恪守诚信原则Ⅱ.提供充分合理的依据 Ⅲ.以书面方式特别声明, 所述预期仅供客户参考Ⅳ.所述预期不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则（Ⅰ正确），提供充分合理的依据（Ⅱ正确），并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考（Ⅲ正确），不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺（Ⅳ正确）。

2、根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定，金融债券存续期间，发行人应于每年（  ）披露债券跟踪信用评级报告。【选择题】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月31日前

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。

3、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避（）。Ⅰ.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人Ⅱ.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人Ⅳ.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：（1）本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；（2）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；（3）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；（4）本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；（5）中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

4、证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。 Ⅰ.建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ.对经纪人的执业行为进行监督Ⅲ.对经纪人进行培训Ⅳ.建立健全信息查询制度【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司开展经纪人制度的管理规定包括：（1）建立健全证券经纪人管理制度 ；（Ⅰ正确）（2）对经纪人的执业行为进行监督；（Ⅱ正确）（3）对经纪人进行培训；（Ⅲ正确）（4）建立健全信息查询制度。（Ⅳ正确）

5、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。Ⅰ.自然人申请变更 Ⅱ.法人申请变更 Ⅲ.合伙企业申请变更 Ⅳ.创业投资企业申请变更【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续：（1）自然人申请变更；（Ⅰ正确）（2）法人申请变更；（Ⅱ正确）（3）合伙企业、创业投资企业申请变更；（Ⅲ、Ⅳ正确）（4）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核；（5）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人，经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存；（6）收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存；（7）将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国结算公司审核。

6、非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔。【选择题】

A.县级以上人民政府

B.市级以上人民政府

C.证券监督管理机构

D.证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

7、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（Ⅰ正确）（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（Ⅱ正确）（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。（Ⅳ正确）

8、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.50

正确答案:A

答案解析:选项A正确：本题中所述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条及第十九条识别与持续识别客户身份的相关规定，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以期限改正，并处3万元罚款的行政处罚。

9、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

10、证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。【选择题】

A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管

B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

C.对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产不属于破产财产或者清算财产。