2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金是指（）。【选择题】

A.交易费

B.权利金

C.保证金

D.认购费

正确答案:B

答案解析:选项B正确：权利金，是指股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金。

2、被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当履行的监督协调义务不包括（）。【选择题】

A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件

B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序

C.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

D.组织相关单位人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚属于国务院证券监督管理机构的监督协调职责。

3、 证券公司开展中间介绍业务时应进行业务隔离，说法错误的是（）。【选择题】

A.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司从事介绍业务的工作人员报备后可以进行期货交易

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

4、以下哪些信息属于公司内幕信息（）。Ⅰ.新产品开发Ⅱ.上市公司收购Ⅲ.资产重组计划Ⅳ.公司合并【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券法将内幕交易列为禁止行为，是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。诸如企业新技术、新产品开发（Ⅰ属于）、公司分红、上市公司收购（Ⅱ属于）等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划（Ⅲ属于）、公司合并（Ⅳ属于）等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。

5、关于另类子公司投资管理制度和流程，说法正确的是（）。Ⅰ.另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序Ⅱ.另类子公司应完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险Ⅲ.另类子公司应健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限Ⅳ.另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求，根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定，合理运用资金，多元配置资产，分散投资风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：另类子公司投资管理制度和流程：（1）另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；（2）健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；（3）完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。 Ⅳ项，另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求，根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定，合理运用资金，多元配置资产，分散投资风险是属于另类子公司合理运作的内容。

6、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。【选择题】

A.10

B.7

C.5

D.3

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

7、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（  ）。【选择题】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

8、合规负责人应当对证券公司（）进行合规审查，并出具书面合规审查意见。Ⅰ.内部规章制度Ⅱ.重大决策Ⅲ.新产品方案Ⅳ.新业务方案【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

9、证券自营业务的范围包括（）。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖    Ⅱ.一般非上市证券的买卖Ⅲ.兼并收购中的自营买卖      Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券自营业务的范围包括：（1）一般上市证券的自营买卖（Ⅰ项正确）；（2）一般非上市证券的买卖（Ⅱ项正确）；（3）兼并收购中的自营买卖（Ⅲ项正确）；（4）证券承销业务中的自营买卖（Ⅳ项正确）。

10、托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责（）。Ⅰ.安全保管专项计划相关资产Ⅱ.监督管理人专项计划的运作Ⅲ.对于基金管理人的违规操作未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构Ⅳ.出具资产托管报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责：安全保管专项计划相关资产；监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构；出具资产托管报告；计划说明书以及相关法律文件约定的其他事项。