2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司业务实行许可制度，由（）颁发许可证。【选择题】

A.期货业协会

B.证监会

C.政府部门

D.期货监督管理机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

2、证券公司年报和年检报告的报送单位有（）。Ⅰ.中央登记结算机构 Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.证监会派出机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司年报和年检报告要报送证券交易所和中国证监会。

3、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。【选择题】

A.行政

B.强制

C.自律

D.经济

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

4、诚信信息以（）形式保存。【选择题】

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均正确

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

5、证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向（）交易系统进行申报。【选择题】

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.证券业协会

D.证券监督管理机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向深圳证券交易所交易系统进行申报。

6、主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务，（）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.做市业务Ⅲ.全国股份转让系统公司规定的其他业务Ⅳ.经纪业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务：推荐业务、经纪业务、做市业务，以及全国股份转让系统公司规定的其他业务。

7、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。

8、下列说法中，正确的是（）。【选择题】

A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理

B.从事证券资产管理业务的证券公司，无需参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管

D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理（选项A、B错误）。从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易资金的存取，应当通过指定商业银行办理（选项C错误、选项D正确）。

9、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

10、证券公司应对信用风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，对业务信用风险的管理应贯穿业务全流程，完善风险的识别、评估、监控、应对及全程管理，确保风险可测、可控、可承受，保障可持续经营，这体现的是证券公司的信用风险管理的（）原则。【选择题】

A.可控性

B.内部制衡性

C.全面性

D.全流程风控

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司的信用风险管理应遵循“全面性、内部制衡、全流程风控”的原则组织进行相关业务。（1）全面性原则。证券公司信用风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。（2）内部制衡性原则。证券公司应确保前、中、后台的职责分离，并建立相应的制约机制，防范利益冲突。（3）全流程风控原则。证券公司应对信用风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，对业务信用风险的管理应贯穿业务全流程，完善风险的识别、评估、监控、应对及全程管理，确保风险可测、可控、可承受，保障可持续经营。