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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.商业银行 Ⅳ.证券登记结算机构【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构(Ⅳ正确)、商业银行(Ⅲ正确)分别开立账户。
2、有限责任公司的权力机构是()。【选择题】
A.股东会
B.董事会
C.职工代表大会
D.监事会
正确答案:A
答案解析:选项A正确:股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。
3、证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司接受本公司股东(Ⅰ项正确),以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织(Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确)为定向资产管理业务客户的,证券公司应当按照公司有关制度规定,对相关专门账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
4、某合伙企业解散时,在如何确定清算人的问题上,合伙人甲、乙、丙、丁各执一词。下列各合伙人的主张中,不符合合伙企业法律制度规定的有()。Ⅰ.甲:由我们4人共同担任清算人Ⅱ.乙:我是大家一致同意的企业事务执行人,只能由我担任清算人Ⅲ.丙:建议从我们4人中推选一人担任清算人Ⅳ.丁:合伙企业清算不允许由合伙人担任,因此建议请一名注册会计师来担任清算人【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:合伙企业解散,应当由清算人进行清算。清算人由全体合伙人担任,经全体合伙人过半数同意,可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定1个或者数个合伙人,或者委托第三人,担任清算人。
5、证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场()等制度,保障柜台市场安全、有序运行。Ⅰ.产品管理Ⅱ.业务管理Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险管理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度,保障柜台市场安全、有序运行。
6、下列属于证券登记结算机构应履行的职能有()。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.证券交易的清算和交收【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券登记结算机构履行下列职能: (1)证券账户、结算账户的设立;(2)证券的存管和过户;(3)证券持有人名册登记;(4)证券交易的清算和交收;(5)受发行人的委托派发证券权益;(6)办理与上述业务有关的查询、信息服务;(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
7、客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向()提出申请。【选择题】
A.证券公司营业部
B.证券公司总部
C.证券交易所营业部
D.证券交易所总部
正确答案:A
答案解析:选项A正确:客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
8、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,同时上市交易的股票和债券是有特定价格的证券,因此经纪业务的对象具有()的特点。Ⅰ.广泛性 Ⅱ.价格变动性Ⅲ.保密性 Ⅳ.权威性【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,因此,证券经纪业务的对象具有广泛性(Ⅰ项正确);同时,由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券,而证券价格受到宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求状况、社会政治变化、投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施等多种因素的影响,经常涨跌变化;同一种证券在不同的时点上会有不同的价格,因此,证券经纪业务的对象还有价格变动性的特点(Ⅱ项正确)。
9、奖励信息、处罚处分信息效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()年。【选择题】
A.1;3
B.3;5
C.5;10
D.10;20
正确答案:B
答案解析:奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的,效力期限自执行期间届满之日起算。
10、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事的活动包括()。Ⅰ.宣传推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额申购Ⅳ.签订新的销售协议【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事下列活动:(1)签订新的销售协议;(Ⅳ项正确)(2)宣传推介基金;(Ⅰ项正确)(3)发售基金份额;(Ⅱ项正确)(4)办理基金份额申购。(Ⅲ项正确)基金销售机构被责令终止基金销售业务的,应当停止基金销售活动。
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2020-05-29
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