2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司的设立应当经（）批准。【选择题】

A.中国人民银行

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.省级地方人民政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

2、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，有其他情形的，不得担任独立财务顾问。下列符合这一情形的有（）Ⅰ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：（1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;（2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事；（3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；（4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；（5）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；（6）上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系；（7）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

3、深港通下的港股通的股票范围是（）。Ⅰ.恒生综合大型股指数的成分股Ⅱ.恒生综合中型股指数的成分股Ⅲ.联合交易所上市的A+H股公司股票Ⅳ.市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：深港通下的港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股，以及联合交易所上市的A+H股公司股票。

4、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 Ⅰ.为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.在公共场所进行投资咨询 Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券经纪业务的禁止行为包括：（1）不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易;（2）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物；（3）不得侵占、损害客户的合法权益；（Ⅲ属于）（4）不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托；（5）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；（6）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖；（Ⅰ属于）（7）不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；（8）不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；（9）不得散布谣言或其他非公开披露的信息；（10）不得利用职业之便利用或泄露内幕信息；（11）不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

5、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。【选择题】

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

6、托管人每个会计年度结束后（）个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人应当履行下列职责：保管合格境外投资者托管的全部资产；办理合格境外投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇管理局报告；在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作曰内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇人、汇出及结售汇情况；每月结束后8个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局；保存合格境外投资者的资金汇人、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报;中国证监会、国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责。

7、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。【选择题】

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

8、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指（）业务。【选择题】

A.证券经纪

B.证券自营

C.融资融券

D.证券咨询

正确答案:C

答案解析:选项C正确：融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

9、原始权益人应当履行下列职责（）。Ⅰ.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产Ⅱ.配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责Ⅲ.办理资产支持证券发行事宜Ⅳ.为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：原始权益人不得侵占、损害专项计划资产，并应当履行下列职责：依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产；配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责；专项计划法律文件约定的其他职责。Ⅲ项、Ⅳ项属于管理人的职责。

10、下列属于证券行政法规的有（）。Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券市场的法律、法规共分为五个层次，即法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则。行政法规是由国务院制定并发布的法律、法规，包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（Ⅰ项正确）、《证券公司监督管理条例》（Ⅱ项正确）和《证券公司风险处置条例》等。（Ⅲ项属于证券市场法律；Ⅳ项属于部门规章及规范性文件）