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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0110
帮考网校2022-01-10 16:27

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、评价计分低于60分的证券公司,定为()类公司。【选择题】

A.B

B.C

C.D

D.E

正确答案:C

答案解析:选项C正确:评价计分低于60分的证券公司,定为D类公司。

2、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确:经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

3、证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括()。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.审慎性原则Ⅲ.预见性原则Ⅳ.一致性原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

4、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对与列入()的公司或证券有关的业务活动实施监控,发现异常情况,及时调查处理。【选择题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:A

答案解析:选项A正确:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控,发现异常情况,及时调查处理。

5、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向()提成申请,并经其审批同意。Ⅰ.跨墙人员所属部门Ⅱ.合规部门Ⅲ.风险控制部门Ⅳ.公司董事会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提成申请,并经其审批同意。

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