2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责：安全保管专项计划相关资产；监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构；出具资产托管报告；计划说明书以及相关法律文件约定的其他事项。

2、证券经纪人可以是（）。【选择题】

A.自然人

B.机构

C.团体

D.以上均正确

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人不能是机构或团体。

3、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。Ⅳ.主任【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料之一为：保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字（Ⅰ、Ⅱ项正确）。

4、参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

5、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。【选择题】

A.专业胜任能力

B.职业操守能力

C.道德水平

D.风险控制能力

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

6、证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

7、（）对证券公司内部控制的有效性负最终责任。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.董事长

D.总经理

正确答案:A

答案解析:选项A正确：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

8、证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。
Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费
Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议
Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金
Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金销售管理办法》第90规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款：
（1）基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的；
（2）未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户；
（3）未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料；
（4）违反本办法第57条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金；（Ⅲ项正确）
（5）未按照本办法第66条的规定签订书面销售协议；（Ⅱ项正确）
（6）违反本办法第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料；（Ⅳ项正确）
（7）违反本办法第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回；
（8）违反本办法第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格；
（9）未按照本办法第78条的规定收取销售费用并核算、记账；
（10）从事本办法第82条规定禁止的行为；
未按照本办法第85条的规定进行自查，并编制监察稽核报告；未按照本办法第86条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。

9、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。【选择题】

A.1

B.3

C.4

D.6

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

10、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当（）管理。【选择题】

A.合并

B.分开

C.混合

D.统一

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。