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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0101
帮考网校2021-01-01 18:25

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。(  )Ⅰ.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者Ⅲ.超规模发行金融债券Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚:(1)未经中国人民银行核准擅自发行金融债券;(2)超规模发行金融债券;(3)以不正当手段操纵市场价格、误导投资者;(4)未按规定报送文件或披露信息;(5)其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。

2、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是()。【选择题】

A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1

B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

C.证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

D.证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误:证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

3、洗钱风险管理的风险相当原则是指()。【选择题】

A.证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施

B.除特定例外情形外,证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况

C.证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级

D.证券公司应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

正确答案:A

答案解析:选项A正确:风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。B为全面性原则,C为同一性原则,D为动态管理原则。其外,自主管理原则是指证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的试试效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户管理指引》的要求;保密原则是指证券公司不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。

4、证券公司申请股票期权做市业务资格应提交的申请材料包括()。Ⅰ.申请书Ⅱ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告Ⅲ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅳ.董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:(1)申请书;(2)股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件;(3)股票期权做市业务方案、内部管理制度文本;(4)负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件;(5)证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告;(6)中国证监会规定的其他申请材料。

5、公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括()。 Ⅰ.合法经营原则 Ⅱ.自主经营原则 Ⅲ.自负盈亏原则Ⅳ.实现资产保值增值的原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括:(1)合法经营原则;(Ⅰ包括)(2)自主经营原则;(Ⅱ包括)(3)自负盈亏原则;(Ⅲ包括)(4)依法接受国家宏观调控的原则;(5)实现资产保值增值的原则。(Ⅳ包括)

6、下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中,不正确的是()。【选择题】

A.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户

B.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户

C.客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立

D.客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立

正确答案:C

答案解析:选项C说法不正确:证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户(选项A正确),代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户(选项B正确),并按规定办理客户交易结算资金存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定(选项D正确、选项C错误)。

7、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予的处分不包括()。【选择题】

A.公开谴责

B.通报批评

C.认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员

D.限制、暂停直至终止其从事相关业务

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入诚信档案: (1)通报批评;(2)公开谴责;(3)认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员。

8、下列说法中,正确的有(  )。Ⅰ.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务,就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定Ⅱ.财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的,不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突Ⅲ.接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与Ⅳ.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务,就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的,不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与。

9、中国基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对()采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。【选择题】

A.契约型基金

B.合伙型基金

C.并购基金

D.创业投资基金

正确答案:D

答案解析:选项D正确:中国基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。

10、目前中国境内的期货交易所有()。Ⅰ.郑州商品交易所Ⅱ.上海期货交易所Ⅲ.大连商品交易所Ⅳ.中国金融期货交易所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:目前中国境内的期货交易所分别为郑州商品交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所。

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