2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、限制名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。

2、证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额大小，都需要进行报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

3、反恐怖融资是指为了预防和遏制为恐怖主义、恐怖分子和恐怖主义组织进行的融资活动，依照《刑法》等法律法规采取相关措施的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:反恐怖融资是指为了预防和遏制为恐怖主义、恐怖分子和恐怖主义组织进行的融资活动，依照《反洗钱法》等法律法规采取相关措施的行为。

4、证券公高级管理层建立信息技术人力和资金保障方案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：（1）审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；（2）建立信息技术人力和资金保障方案；（3）评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；（4）公司章程规定的其他信息技术管理职责。

5、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。【单选题】

A.公安局

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国反洗钱监测分析中心

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。