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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司应当在()【选择题】
A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后,按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。
2、【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:
3、保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】
A.5
B.6
C.4
D.3
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。
4、下列从业人员中,执业行为错误的是()。【选择题】
A.应保守所在机构的商业秘密
B.离开所在机构后,保密义务结束
C.应保守客户的个人隐私
D.应保守客户的商业秘密
正确答案:B
答案解析:选项B错误:证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务,但下列情况除外:从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。(选项B错误)
5、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为()。【组合型选择题】
A.I、II
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为普通投资者和专业投资者。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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