2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、有限合伙人有下列（）情形之一的，当然退伙。【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:B

答案解析:

2、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券（Ⅰ正确），没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款（Ⅱ正确）；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款（Ⅲ正确），单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚（Ⅳ正确）。

3、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

4、根据我国《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。【选择题】

A.监事会

B.股东会、监事会

C.全体股东

D.股东会或者股东大会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

5、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。
Ⅰ.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
Ⅱ.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章
Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程
Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书（Ⅰ项正确）。认股书应当载明有关事项，由认股人填写认购股数、金额、住所，并签名、盖章（Ⅱ项错误）。认股人按照所认购股数缴纳股款，同时，招股说明书应当附有发起人制订的公司章程（Ⅲ、Ⅳ项正确）。