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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间不得超过()年。【选择题】
A.3
B.4
C.5
D.6
正确答案:D
答案解析:选项D正确:独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间不得超过6年。
2、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。 Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:
3、申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。【选择题】
A.15
B.20
C.30
D.45
正确答案:C
答案解析:选项C正确:申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起30天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
4、证券公司()承担全面风险管理的最终责任。【选择题】
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.风险管理部门
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。
5、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在()年内不受理其执业证书申请。【选择题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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