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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,涉嫌下列情形中的(),应予追诉。Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的Ⅳ.造成恶劣影响的【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《中华人民共和国刑法》的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,涉嫌下列情形之一的,应予追诉:(1)造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的(Ⅰ项错误、Ⅱ项正确);(2)致使交易价格和交易量异常波动的(Ⅲ项正确);(3)造成恶劣影响的(Ⅳ项正确)。
2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在()以上的,应当追究刑事责任。【选择题】
A.10万元
B.20万元
C.30万元
D.50万元
正确答案:B
答案解析:选项B正确:个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的,应当追究刑事责任。
3、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中,错误的是()。【选择题】
A.侵害的客体是复杂客体
B.主体为特殊主体
C.在主观方面必须出于故意
D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体(A正确),包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体(B正确),并且在主观方面必须出于故意(C正确)。
4、下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法,错误的是()。【选择题】
A.犯罪主体是一般主体,只包括自然人
B.犯罪主观方面是故意
C.犯罪客体是国家金融管理秩序
D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误:非法集资罪的犯罪构成包括:(1)犯罪主体是一般主体,包括自然人和单位;(选项A说法错误)(2)犯罪主观方面是故意;(选项B说法正确)(3)犯罪客体是国家金融管理秩序;(选项C说法正确)(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。非法集资罪主要是以非法发行股票债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金,并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。(选项D说法正确)
5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中,正确的有()。 Ⅰ.侵害的客体是复杂客体Ⅱ.在客观方面表现为故意提供虚假信息Ⅲ.主体为一般主体Ⅳ.在主观方面必须出于无意【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体(Ⅲ项错误);诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意(Ⅳ项错误)。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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