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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】
A.受托机构
B.委托机构
C.受托机构和委托机构
D.业务员
正确答案:B
答案解析:选项B正确:委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
2、证券公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。【选择题】
A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报告
C.可疑交易的分析
D.与司法机关全面合作
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司在于客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
3、证券公司融资管理应符合以下要求()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:
4、财务顾问主办人应具备的条件包括()。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.具有证券从业资格【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:财务顾问主办人应具备的条件除了上述四项以外,还包括:具备中国证监会规定的投资银行业务经历;最近24个月无违反诚信的不良记录;最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;中国证监会规定的其他条件。
5、专业人员从事证券业务的资格条件之一是:参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有()以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科
正确答案:B
答案解析:选项B正确:专业人员从事证券业务的资格条件之一是:参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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