2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、我国证券市场监管机构是（）。【单选题】

A.国务院银行监督管理机构

B.国务院保险监督管理机构

C.中国人民银行

D.国务院证券监督管理机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。

2、财务顾问业务的具体业务范围包括（）。【多选题】

A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

C.为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：财务顾问业务具体包括：（1）为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；（D项正确）（2）为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；（C项正确）（3）为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；（4）为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；（A项正确）（5）为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；（6）为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。B项属于证券资产管理业务的具体业务范围。

3、参与证券投资的金融机构包括（）。【多选题】

A.证券经营机构

B.信托投资公司

C.银行业金融机构

D.保险公司

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：参与证券投资的金融机构包括证券经营机构（A项正确）、银行业金融机构（C项正确）、保险经营机构（D项正确）、其他金融机构（包括信托投资公司（B项正确）、企业集团财务公司和金融租赁公司等）。

4、根据《证券法》的规定，证券公司的注册资本应当是（）资本。【单选题】

A.实物

B.货帀

C.认购

D.实缴

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券法》的规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本。

5、股份有限公司和有限责任公司均能发行股票。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。