2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日向公司全体股东报告。【单选题】

A.3；5

B.3；10

C.5；10

D.5；15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日向公司全体股东报告。

2、证券公司董事会对内部控制的有效性负最终责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。

3、证券公司制定的本公司的交易监测标准包括（）。【多选题】

A.客户身份异常

B.交易的资金来源异常

C.交易的资金金额异常

D.交易的资金流向异常

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。

4、证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券证券业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题，并至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。

5、证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的（）。【多选题】

A.识别

B.计量

C.监测

D.控制

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制。