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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选
帮考网校2020-02-05 12:08
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()。【选择题】

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。

2、()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 Ⅳ.高级管理人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

3、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:

4、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行下列职责()。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确:

5、中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起,每()【选择题】

A.半年

B.1年

C.3年

D.2年

正确答案:D

答案解析:选项D正确:中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。

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