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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和有关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()。【多选题】
A.暂停新增客户
B.出示警示函
C.提交合规检查报告
D.责令清理违规业务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和有关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函(B项正确)、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告(C项正确)、责令清理违规业务(D项正确)、责令暂停新增客户(A项正确)、责令处分有关人员等监管制度。
2、法区别于其他社会规范的一个重要特征是:法是以权利和义务为内容的社会规范;而其他社会规范,如道德规范、宗教规范、社会团体规范等虽然对人们的行为及相互之间关系也有一定指引与规范作用,但都不是由国家制定或认可的。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:法区别于其他社会规范的一个重要特征是:法是由国家制定或认可的,体现了国家的意志与权威;而其他社会规范,如道德规范、宗教规范、社会团体规范等虽然对人们的行为及相互之间关系也有一定指引与规范作用,但都不是由国家制定或认可的。
3、证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求对异常的交易情况提出报告。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求对异常的交易情况提出报告。证券交易所根据需要,可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易,并及时报告国务院证券监督管理机构。
4、出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东是控股股东。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:控股股东,是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
5、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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