2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。【单选题】

A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

2、关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.单位不能成为本罪的犯罪主体

B.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险

C.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金

D.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：操纵证券、期货市场罪（本罪）是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体（A项错误）。本罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的（B项错误）。操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金（C项正确）；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚（D项正确）。

3、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。【多选题】

A.发行股票的发行数额在500万元以上的

B.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

C.利用募集的资金进行正常经营活动的

D.转移或者隐瞒所募集资金的

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（A项正确）（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（B项正确）（3）利用募集的资金进行违法活动的；（C项错误）（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（B项正确）（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

4、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查。【多选题】

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。

5、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。【多选题】

A.犯罪主体是一般主体

B.犯罪主观方面是无意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪主观方面是故意

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：在非法集资类犯罪构成中，犯罪主现方面是故意（B错误）。