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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列各项中,属于证券研究报告质量控制的有()。【多选题】
A.研究方法要求
B.报告用语要求
C.工作底稿管理
D.证券研究报告署名人员资质要求
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券研究报告质量控制包括:(1)研究方法要求;(2)报告用语要求;(3)投资评级要求;(4)工作底稿管理;(5)证券研究报告署名人员资质要求;(6)证券研究报告质量审核。
2、首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作(统称“首席风险官”)。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
3、证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。【多选题】
A.健全
B.合理
C.制衡
D.独立
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司内部控制应当遵循的原则包括健全、合理、制衡和独立。
4、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目,或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向()备案。【单选题】
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.地方证监会
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案。
5、股东大会一般每()定期召开一次。【单选题】
A.2年
B.1年
C.半年
D.1月
正确答案:B
答案解析:选项B正确:股东大会一般每年定期召开一次。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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