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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、国务院证券监督管理机构对私募基金监管依法履行职责,有权采取下列措施()。【多选题】
A.对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关业务资料
B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
正确答案:A、B、C、D
答案解析:国务院证券监督管理机构对私募基金监管依法履行职责,有权采取下列措施:(1)对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关业务资料;(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料以及其他有关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;(6)依法查询当事人和与被调查事件有关的账户信息;(7)法律、行政法规规定的其他措施。
2、被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府,应当履行的监督协调义务不包括()。【单选题】
A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件
B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作,制订维护社会稳定的预案,排查、预防和化解不稳定因素,维护被处置证券公司正常的营业秩序
C.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
D.组织相关单位人员成立个人债权甄别确认小组,按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚属于国务院证券监督管理机构的监督协调职责。
3、()是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。【单选题】
A.对证券发行人的权利
B.对证券交易人的权利
C.对证券监管人的权利
D.对证券转让人的权利
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,对证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
4、下列关于证券公司对董事、监事、高级管理人员的任职资格要求,说法正确的有()。【多选题】
A.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员
B.已经聘任、选任的,有关聘任、选任的决议、决定无效;
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构责令其解除
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:《证券公司监督管理条例》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员;已经聘任、选任的,有关聘任、选任的决议、决定无效。证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告;证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构责令其解除。
5、固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:资产管理产品按照投资性质不同,分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合类产品。固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。期货和衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%。混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、期货和衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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