2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、从事证券业务的专业人员包括（）。【多选题】

A.证券公司中从事自营业务的专业人员

B.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员

C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

D.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：（1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（A项正确）（2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（BD项正确）（3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（C项正确）（4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

2、资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合的规定有（ ）。【多选题】

A.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告

B.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期跟踪评级报告

C.在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

D.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：（1）按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；（2）在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；（3）应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。

3、参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当釆取有效措施了解（）等情况。【多选题】

A.投资者的身份

B.投资者的信用状况

C.投资者的金融知识

D.投资者的投资经验

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当釆取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。

4、信用风险管理是指证券公司以（）出资业务的信用风险管理。【单选题】

A.自有资金

B.营运资金

C.流动资金

D.盈利资金

正确答案:A

答案解析:信用风险管理，是指证券公司以自有资金出资业务的信用风险管理。

5、我国《公司法》适用的公司有两种：一是有限责任公司；二是股份有限公司。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:我国《公司法》适用的公司有两种：一是有限责任公司；二是股份有限公司。