2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B.最近5年因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C.香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定

D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。

2、客户委托指令成交与否以（）发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。【单选题】

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.财政部

正确答案:A

答案解析:选项A正确：客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。

3、证券业从业人员不得从事（）。【多选题】

A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

C.与其履行职责有利益冲突的业务

D.买卖法律明文禁止买卖的证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；（B项正确）（3）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（C项正确）（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（D项正确）（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；（9）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（A项正确）（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

4、上市公司董事会秘书的职责包括（）。【多选题】

A.负责公司股东大会的筹备和文件保管 

B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管 

C.负责公司股权管理 

D.办理信息披露事务等事宜

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管（AB包括）；二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等)（C包括）；三是办理信息披露事务等事宜（D包括）。

5、根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。