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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。【单选题】
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下
正确答案:A
答案解析:选项A正确:机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
2、金融机构未按照客观公正、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责,造成投资者损失的,应当依法向投资者承担赔偿责任。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:金融机构未按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责,造成投资者损失的,应当依法向投资者承担赔偿责任。
3、()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理。【单选题】
A.中国证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所
D.中国人民银行
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
4、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。 【多选题】
A.集中管理原则
B.合法合规原则
C.独立运行原则
D.统一运行原则
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括合法合规原则(B正确)、集中管理原则(A正确)、独立运行原则(C正确)、岗位分离原则。
5、证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括()。【多选题】
A.全面性原则
B.审慎性原则
C.预见性原则
D.一致性原则
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABCD正确:证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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