下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过()天,专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过()个月。【选择题】
A.30;6
B.30;12
C.60;6
D.60;12
正确答案:D
答案解析:选项D正确:集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天,专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过12个月。
2、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,即金融机构,具体指商业银行(Ⅳ项正确)、证券交易所(Ⅰ项正确)、期货交易所(Ⅱ项正确)、证券公司(Ⅲ项正确)、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。
3、公司有权自主决定经营内容、经营方法,自主组织经营活动体现的是公司的()。【选择题】
A.自负盈亏原则
B.实现资产保值增值的原则
C.合法经营原则
D.自主经营原则
正确答案:D
答案解析:选项D正确:公司是法人实体,有独立的利益、独立的人格,有权独立地作出经营决策,自主决定经营内容、经营方法,组织经营活动,不受来自公司外的非法的干预,这指的是公司的自主经营原则;自负盈亏原则是指公司对自主经营中所产生的经济后果自行负责,即获得盈利,由公司享有,出现亏损,也由公司自行承担;公司作为市场竞争主体,应当按照市场经济的基本规则,根据市场需求组织生产经营,降低成本,提高劳动效率,实现资产保值增值,也就是公司在经营活动中要遵循以营利为目的的原则;合法经营的原则是指公司的所有经营活动必须在法律规定的范围内进行,即具有合法性,包括经营对象、经营方法、经营渠道等都必须是符合法律规定的。
4、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取()等监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令改正Ⅲ.监管谈话Ⅳ.责令处分有关人员【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
5、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止发行 Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ.处以1万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百八十条 违反本法第九条的规定,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料