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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0110
帮考网校2023-01-10 16:59
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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,应处以()的罚款。【单选题】

A.5万元以上20万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.5万元以上40万元以下

D.5万元以上50万元以下

正确答案:D

答案解析:选项D正确:违反《中华人民共和国公司法》规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。

2、证券投资顾问服务费用可以以个人账户收取。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

3、证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写人公司章程。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写人公司章程。此外,证券公司章程应当规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序。

4、()等自律组织应当制定和实施行业廉洁从业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反廉洁从业规定的采取自律惩戒措施,并按照规定记入证券期货市场诚信档案。【多选题】

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国基金业协会

D.国务院证券监督管理机构

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确:中国证券业协会、中国期货业协会、中国基金业协会等自律组织应当制定和实施行业廉洁从业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反廉洁从业规定的采取自律惩戒措施,并按照规定记入证券期货市场诚信档案。

5、《公司法》是规定公司的设立、组织、运营、变更、解散、股东权利与义务和公司内部、外部关系的法律。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《公司法》是规定公司的设立、组织、运营、变更、解散、股东权利与义务和公司内部、外部关系的法律。

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