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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券交易所不得从事()。【单选题】
A.以营利为目的的业务
B.信息公布和管理
C.上市公司的挂牌退市
D.提供场内交易平台
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所不得直接或者间接从事的业务或者行为包括:(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经证监会批准的其他业务。
2、证券自营业务的范围包括()。【多选题】
A.一般上市证券的自营买卖
B.一般非上市证券的买卖
C.兼并收购中的自营买卖
D.证券承销业务中的自营买卖
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券自营业务的范围包括:(1)一般上市证券的自营买卖(A项正确);(2)一般非上市证券的买卖(B项正确);(3)兼并收购中的自营买卖(C项正确);(4)证券承销业务中的自营买卖(D项正确)。
3、在下列选项中,对证券公司自营业务的描述错误的是()。【单选题】
A.在自营业务中,证券公司仅充当代理人的角色,证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定,由此产生的收益和损失也由委托人承担
B.自营业务是证券公司以营利为目的,为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
正确答案:A
答案解析:选项A描述错误:在代理买卖业务中,证券公司仅充当代理人的角色,证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定,由此产生的收益和损失也由委托人承担。
4、申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。【多选题】
A.通报批评
B.限制、暂停直至终止其从事相关业务
C.出具警示函
D.公开谴责
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确:申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库:(1)通报批评;(2)公开谴责。
5、北京证券交易的市场定位坚持服务创新型中小企业。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:北京证券交易所将牢牢坚持服务创新型中小企业的市场定位,尊重创新型中小企业发展规律和成长阶段,提升制度包容性和精准性。
6、非公开发行的证券,可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:非公开发行的证券,可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。
7、根据《合伙企业法》的规定,下列各项中,属于普通合伙人当然退伙的情形是()。【多选题】
A.合伙人未履行出资义务
B.合伙人个人丧失偿债能力
C.合伙人故意给合伙企业造成损失
D.合伙人被依法宣告死亡
正确答案:B、D
答案解析:选项BD正确:根据《合伙企业法》规定,普通合伙人有下列情形之一的,当然退伙:(1)作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;(2)个人丧失偿债能力;(3)作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者被宣告破产;(4)法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格;(5)合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。
8、违规披露、不披露重要信息是指信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的行为。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:违规披露、不披露重要信息是指信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的行为。
9、想要担任证券经营机构分支机构负责人,应持续符合证券从业人员应符合的从业条件,还要正直诚实,品行良好,熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定,并且具备2年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历,具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:拟任证券经营机构分支机构负责人的人员,除应持续符合证券从业人员应符合的从业条件外,还应当同时符合下列任职条件:(1)正直诚实,品行良好;(2)熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定;(3)具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历;(4)具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。
10、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向()提出申请,并经其审批同意。【多选题】
A.跨墙人员所属部门
B.合规部门
C.风险控制部门
D.公司董事会
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确:证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意。
2020-05-29
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2020-05-28
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