2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列不属于有限责任公司与股份有限公司的区别的是（）。【单选题】

A.股东的数量不同

B.注册资本不同

C.法人地位不同

D.设立方式不同

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：有限责任公司和股份有限公司是公司制的两种基本形式，都具有独立法人地位，依法独立承担民事责任。

2、证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

3、（）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。【多选题】

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.证券交易所

D.中国证券业协会

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：中国证监会及其派出机构（AB项正确）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

4、托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务（）。【多选题】

A.在中国境外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

B.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币

C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；具备安全保管资产的条件

D.具备安全、高效的清算、交割能力；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：在中国境外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管；最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币；有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；具备安全保管资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

5、证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由（）承担。【单选题】

A.证券公司

B.委托人

C.委托人与证券公司一起

D.视具体情况而定

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

6、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）。【多选题】

A.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征

B.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品

C.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品

D.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征（A项错误），按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存（D项正确）；证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品（B项错误、C项正确）。

7、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.本罪侵犯的客体为简单客体

B.本罪的主观方面为故意

C.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益

D.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：欺诈发行股票、债券罪（本罪）侵犯的客体是复杂客体（A项错误），即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体（D项错误）。

8、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法，所募资金金额5%以上50%以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》第一百八十条的规定，违反《证券法》第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法，所募资金金额5%以上50%以下的罚款。

9、境外期货交易场所向境内单位或者个人提供直接接入该交易场所交易系统进行交易服务的，应当向国务院期货监督管理机构申请注册，接受国务院期货监督管理机构的监督管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《期货和衍生品法》第一百一十八条的规定，境外期货交易场所向境内单位或者个人提供直接接入该交易场所交易系统进行交易服务的，应当向国务院期货监督管理机构申请注册，接受国务院期货监督管理机构的监督管理，国务院期货监督管理机构另有规定的除外。

10、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。【单选题】

A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚

C.具有高中以上学历

D.具有从事期货业务2年以上的经历

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（选项A包括）（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚；（选项B包括）（5）具有大学本科以上学历；（选项C不包括）（6）期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历；（选项D包括）（7）通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试；（8）中国证监会规定的其他条件。