2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.外汇管理局

D.中国人民银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

2、证券公司募集资产管理计划，应当与投资者、托管人签订资产管理合同。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司募集资产管理计划，应当与投资者、托管人签订资产管理合同。

3、（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。【单选题】

A.董事会

B.证券期货经营机构主要负责人

C.证券经营机构的高级管理人员

D.监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

4、证券经纪业务营销活动主要包括（）两个方面。【多选题】

A.客户招揽

B.产品及服务销售

C.客户服务

D.媒体宣传

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券经纪业务营销活动主要包括客户招揽和客户服务两个方面。

5、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及（），不得进行与证券研究报告观点相反的交易。【单选题】

A.第一个交易日

B.第二个交易日

C.第三个交易日

D.第四个交易日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

6、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。【单选题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

7、超出证券公司风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易，已经建立业务关系的，应当立即向证监会报告，必要时终止业务关系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:超出证券公司风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易，已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系。

8、以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（）。【单选题】

A.上市流通公司和非上市流通公司

B.流通公司和非流通公司

C.上市公司和非上市公司

D.上市流通公司和上市非流通公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司。

9、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

10、背信运用受托财产罪的主体是特殊主体，为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:背信运用受托财产罪的主体是特殊主体，为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。