2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、用财政预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于所购买企业债券金额（）以下的罚款。【单选题】

A.2%

B.4%

C.5%

D.3%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：用财政预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于所购买企业债券金额5%以下的罚款。

2、证券投资咨询人员应当以行业公认的客观、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。

3、证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。【多选题】

A.停业

B.解散

C.撤销

D.破产

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产（ABCD项均正确）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

4、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的（）保管基金资产。【单选题】

A.基金份额登记机构

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金管理人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。

5、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。【单选题】

A.工商管理部门

B.财政部

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《期货交易管理条例》的规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

6、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。【单选题】

A.50

B.100

C.150

D.200

正确答案:D

答案解析:选项D正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

7、证券公司在受理机构客户和自然人客户委托他人代理开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司在受理机构客户和自然人客户委托他人代理开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件。

8、证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【单选题】

A.每个月

B.每季度

C.每半年

D.每年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

9、（  ）应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。【单选题】

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。

10、被采取《证券市场禁入规定》第四条第一款第二项证券市场禁入措施的人员，有关责任人员被依据《中华人民共和国证券法》和中国证监会有关规定责令回购或者买回证券后，在禁入期间内不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:被采取《证券市场禁入规定》第四条第一款第二项证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。但在禁入期间存在以下情形的除外：有关责任人员被依据《中华人民共和国证券法》和中国证监会有关规定责令回购或者买回证券。