2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在股东人数上，股份有限公司设立时股东在50人以下；有限责任公司股东人数无上限。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:在股东人数上，有限责任公司设立时股东在50人以下；股份有限公司股东人数无上限。

2、根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（）人。【单选题】

A.2；2

B.3；3

C.4；4

D.3；5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人。

3、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

4、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。【单选题】

A.中国证券业协会

B.全国人民代表大会常务委员会

C.中国人民银行

D.国务院

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

5、备案机构应于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料（），完成该项业务首次备案。【多选题】

A.备案申请表和承诺函

B.衍生品业务说明书

C.场外衍生品业务相关内部管理制度

D.协会要求的其他材料

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度；协会要求的其他材料。

6、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的情况下应当进行执业回避，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（  ）不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。【单选题】

A.5个月内

B.6个月内

C.10个月内

D.12个月内

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

7、证券公司募集资产管理计划，应当与投资者、托管人签订资产管理合同。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司募集资产管理计划，应当与投资者、托管人签订资产管理合同。

8、非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当（）。【多选题】

A.经国务院证券监督管理机构注册

B.基金行业协会登记

C.基金行业协会注册

D.证券业协会登记

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构注册（A正确）或者基金行业协会登记（B正确）。

9、下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配置股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致。

10、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。【多选题】

A.证券交易所

B.期货交易所

C.证券公司

D.商业银行

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行（D项正确）、证券交易所（A项正确）、期货交易所（B项正确）、证券公司（C项正确）、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。