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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、()对备案材料齐备性、合规性进行审核。【单选题】
A.监管机构
B.证券交易所
C.协会
D.证券公司
正确答案:C
答案解析:选项C正确:协会对备案材料齐备性、合规性进行审核。
2、《业务规则》等规定的制定,主要目的是()。【多选题】
A.发挥全国场外市场服务实体经济结构转型
B.支持中小企业创新创业的功能
C.适应扩大试点后法律基础
D.参与主体和市场定位等方面的变化
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:《业务规则》等规定的制定,主要目的是发挥全国场外市场服务实体经济结构转型、支持中小企业创新创业的功能,同时适应扩大试点后法律基础、参与主体和市场定位等方面的变化。
3、境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件()。【多选题】
A.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
C.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件:申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定;拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员;具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范;最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
4、境外期货交易场所向境内单位或者个人提供直接接入该交易场所交易系统进行交易服务的,应当向国务院期货监督管理机构申请注册,接受国务院期货监督管理机构的监督管理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《期货和衍生品法》第一百一十八条的规定,境外期货交易场所向境内单位或者个人提供直接接入该交易场所交易系统进行交易服务的,应当向国务院期货监督管理机构申请注册,接受国务院期货监督管理机构的监督管理,国务院期货监督管理机构另有规定的除外。
5、有限责任公司设监事会,其成员不得少于2人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:有限责任公司设监事会,其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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