2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。【多选题】

A.业务管理制度 

B.投资决策机制

C.操作流程 

D.风险监控体系

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度（A项正确）、投资决策机制（B项正确）、操作流程（C项正确）和风险监控体系（D项正确），在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

2、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，处以5万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十九条的规定，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款。

3、沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以（）为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券。【单选题】

A.深市A股

B.沪市A股

C.深市B股

D.沪市B股

正确答案:B

答案解析:选项B正确：沪伦通包括东、西两个业务方向。东向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券；西向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证。沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券。

4、下列关于证券公司经营证券资产管理业务的说法，错误的是（）。【单选题】

A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

B.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

C.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

D.按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司经营证券资产管理业务，必须符合下列规定：（1）按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备；（选项A正确）（2）按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备；（选项B正确）（3）按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。（选项C正确）

5、证券公司信用风险管理，是指证券公司以全部资金出资业务的信用风险管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司信用风险管理，是指证券公司以自有资金出资业务的信用风险管理。