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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务,提供的服务说法错误的是()。【选择题】
A.证券公司不得代理客户进行期货交易
B.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
C.证券公司可以协助办理开户手续
D.证券公司可以代期货公司收取期货保证金
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
2、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的情况下应当进行执业回避,证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。【选择题】
A.5个月内
B.6个月内
C.10个月内
D.12个月内
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
3、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()。【选择题】
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
4、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。【选择题】
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
正确答案:D
答案解析:选项D正确:发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。
5、客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括()。Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.客户的基本资料(包括配偶) Ⅲ.客户投资经验证明 Ⅳ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料一般包括融资融券业务申请表(Ⅰ包括)、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户(Ⅳ包括)、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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