2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司及其从业人员违反规定的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予刑事处罚。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司及其从业人员违反规定的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。

2、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

3、证券公司经纪业务拓展的第一步是通过营销人员开发市场、招揽客户。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司通过营销人员开发市场、招揽客户，仅仅是证券公司经纪业务拓展的第一步，证券公司及其营销人员只有通过提供优质的服务，才能与客户建立长期的关系，奠定有广度和深度的客户基础，才能达到业务拓展和提升市场占有率的目标。

4、证券经营机构违反《细则》的，协会视情节轻重，按照有关规定采取谈话提醒、警示、责令改正等自律管理措施，或者行业内通报批评、公开谴责、暂停或者取消协会授予的业务资格、暂停会员权利、取消会员资格等纪律处分。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构违反《细则》的，协会视情节轻重，按照有关规定采取谈话提醒、警示、责令改正等自律管理措施，或者行业内通报批评、公开谴责、暂停或者取消协会授予的业务资格、暂停会员权利、取消会员资格等纪律处分。

5、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（B项错误）。