证券从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置: 首页证券从业资格考试证券基本法律法规每日一练正文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0125
帮考网校2021-01-25 12:33

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立的账户有()。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.信用交易证券交收账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户(Ⅰ正确)、客户信用交易担保证券账户(Ⅱ正确)、信用交易证券交收账户(Ⅲ正确)和信用交易资金交收账户(Ⅳ正确)。

2、考虑到全国股份转让系统挂牌公司是经证监会核准的非上市公众公司,《业务规则》明确挂牌公司股东人数可以超过()人。【选择题】

A.50

B.100

C.150

D.200

正确答案:D

答案解析:选项D正确:考虑到全国股份转让系统挂牌公司是经证监会核准的非上市公众公司,《业务规则》明确挂牌公司股东人数可以超过200人。

3、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

4、证券经纪商需要对客户资料保密,是由于()等原因。Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任Ⅲ.证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:第Ⅰ、Ⅱ项属于证券经纪商需要对客户资料保密的原因;第Ⅲ、Ⅳ项属于客户指令的权威性的体现。

5、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币()。【选择题】

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

正确答案:B

答案解析:选项B正确:根据最新《证券法》,经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务: (1)证券经纪; (2)证券投资咨询; (3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问; (4)证券承销与保荐; (5)证券融资融券; (6)证券做市交易; (7)证券自营; (8)其他证券业务。 证券公司经营第(1)项至第(3)项业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元;经营第(4)项至第(8)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元;经营第(4)项至第(8)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。 

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
证券从业考试百宝箱离考试时间49天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!