2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，至少应包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；（Ⅰ包括）（2）对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；（Ⅱ包括）（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；（Ⅲ包括）（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。（Ⅳ包括）

2、下列选项中，不属于基金信息在披露方面应遵循的基本原则的是（）。【选择题】

A.真实性原则

B.准确性原则

C.准时性原则

D.完整性原则

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：基金信息在披露方面应遵循的基本原则包括：（1）真实性原则（选项A属于）；（2）准确性原则（选项B属于）；（3）完整性原则（选项D属于）；（4）及时性原则；（5）公平披露原则。真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。

3、下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。【选择题】

A.资产管理子公司

B.从事业务经营活动的分公司

C.直接投资业务子公司

D.期货子公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部等证券公司下属的非法人单位。子公司具有法人地位，依法独立承担民事责任，故选项A、C、D错误。

4、下列关于对融资融券业务的监督管理的说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.中国证监会可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定

B.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

D.证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确：证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。

5、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.I、 III、 IV

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，以上四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。