下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
2、关于客户资产保护的相关规定,以下说法正确的是()。【选择题】
A.客户的交易结算资金的存取,可通过任意商业银行办理
B.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订
C.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
D.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订
正确答案:C
答案解析:选项C正确:客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理(选项A错误)。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况(选项C正确)。指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同(选项BD错误)。
3、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员应当保持(),与接受其服务的发行人及其关联方不存在利害关系,不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。【选择题】
A.公平、公正、公开
B.独立、公平、审慎
C.独立、客观、审慎
D.公平、客观、公开
正确答案:C
答案解析:选项C正确:保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员应当保持独立、客观、审慎,与接受其服务的发行人及其关联方不存在利害关系,不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。
4、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告,其违法所得不足3万的,可处罚款()万元。【选择题】
A.5
B.50
C.80
D.100
正确答案:A
答案解析:选项A正确:未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
5、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。【选择题】
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案:A
答案解析:选项A正确:投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料