2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通专用资金账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户（Ⅰ项正确）、转融通担保证券账户（Ⅱ项正确）和转融通证券交收账户（Ⅲ项正确）；在商业银行开立转融通专用资金账户（Ⅳ项错误）；在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

2、（）统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化。【选择题】

A.期货交易所

B.政府

C.期货监督管理机构

D.期货业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易所统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化。

3、商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。Ⅰ.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；（Ⅱ项正确）（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；（Ⅲ、Ⅳ项正确）（3）其他情节严重的情形。

4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

5、下列关于金融债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.未经中国人民银行核准，任何金融机构不得擅自发行金融债券Ⅱ.金融债券的投资风险由投资者自行承担Ⅲ.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行Ⅳ.金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融债券发行业务的一般规定：（1）金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。上述金融机构法人，包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构；（2）中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理。未经中国人民银行核准，任何金融机构不得擅自发行金融债券；（3）金融债券的投资风险由投资者自行承担；（4）中国人民银行核准金融债券发行申请的期限，适用《中国人民银行行政许可实施办法》的有关规定；（5）金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行；（6）金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排；（7）金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。金融债券发行后信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级。如发生影响该金融债券信用评级的重大事项，信用评级机构应及时调整该金融债券的信评级，并向投资者公布；（8）金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。