下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、关于证券经纪业务,下列说法正确的有()。【多选题】
A.在证券经纪业务中,证券公司接受投资者委托开立账户
B.经中国证监会核准,证券公司可以经营证券经纪业务
C.证券公司从事证券经纪业务,应当充分了解投资者,履行适当性管理义务
D.证券公司开展经纪业务,无需进行风险揭示
正确答案:A、B、C
答案解析:D项,证券公司与投资者签订证券交易委托代理协议,应当提醒投资者阅知有关业务规则和协议内容,向其揭示业务风险,并将风险揭示书交由投资者确认。
2、资产支持证券应当面向合格投资者发行,发行对象不得超过()人,单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。【单选题】
A.50
B.100
C.200
D.300
正确答案:C
答案解析:选项C正确:资产支持证券应当面向合格投资者发行,发行对象不得超过200人,单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。
3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当根据客户情况具体分析。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司、证券投资咨询机构及其人员就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致,就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当一致,不得为自营业务获利的需要误导社会公众。
4、涉及证券市场的法律、法规中,行政法规是由()制定并颁布的。【单选题】
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.中国证券业协会
D.证券监管部门
正确答案:B
答案解析:选项B正确:我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级:(1)第一个层次(法律)是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件;(2)第二个层次(行政法规)是指由国务院制定的行政法规;(3)第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件;(4)第四个层次(规范性文件)是指除部门规章以外的,由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的,在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件;(5)第五个层次(行业自律规则)是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
5、根据《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定,证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定,证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料