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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()报各自所在地的中国证监会派出机构备案。【单选题】
A.3个工作日内
B.10个工作日内
C.5个工作日内
D.15个工作日内
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
2、根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为:(1) 采取夸大宣传、虛假宣传等方式误导客户购买金融产品;(2) 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;(3) 与客户分享投资收益、分担投资损失;(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金;(5) 证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益;(6) 其他可能损害客户合法权益的行为。
3、《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员()。【单选题】
A.必须多于4人
B.不得少于2人
C.必须多于3人
D.不得少于3人
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司设监事会,其成员不得少于3人,股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会。
4、债券发行人未能按期兑付债券本息的,债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托,以()名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。【单选题】
A.债券持有人
B.债券受托管理人
C.债券发行人
D.债券监管机构
正确答案:B
答案解析:选项B正确:债券发行人未能按期兑付债券本息的,债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托,以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。
5、证券投资顾问不得从事的活动包括()。【多选题】
A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.向他人泄露客户的投资决策计划信息
C.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用
D.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD符合题意:证券投资顾问不得从事下列活动:(1)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;(2)对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;(3)向他人泄露客户的投资决策计划信息;(4)以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;(5)通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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